期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（04.24）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/04/24 09:18:36　字體：大小

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多選題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問(wèn)及相關(guān)從業(yè)人員不得（　）。

A、利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易

B、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息

C、從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D、侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問(wèn)及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利；（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（5）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（7）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；（8）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)；（9）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.24）

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