期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：首席風(fēng)險(xiǎn)官管理（2022.09.05）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/09/05 15:07:12　字體：大小

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多選題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（?。┣樾螘r(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

A、涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金

B、股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

C、期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用

D、期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（1）涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的（3）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（09.05）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

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