期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：中間介紹業(yè)務(wù)及其監(jiān)管（2022.10.01）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/10/09 15:40:35　字體：大小

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單選題

發(fā)生重大事項(xiàng)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【答案】

【解析】

本題考查中間介紹業(yè)務(wù)及其監(jiān)管。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（10.01）

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