期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司備案風險管理公司（2022.10.21）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/10/21 13:40:40　字體：大小

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單選題

期貨公司備案風險管理公司應(yīng)當最近（　）年各項風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準且設(shè)立風險管理公司后各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

A、1

B、2

C、3

D、4

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨公司備案風險管理公司應(yīng)符合的條件。期貨公司備案風險管理公司應(yīng)當符合以下條件：（1）備案時期貨公司最近一期分類評級不假于B類BB級，凈資本不低于人民幣3億元；（2）最近1年各項風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準且設(shè)立風險管理公司后各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定；（3）公司治理健全，內(nèi)部控制和風險管理制度完善；（4）具有完備的管理制度，能夠?qū)︼L險管理公司業(yè)務(wù)活動實施有效管理和風險隔離；（5）最近3年未被采取《條例》規(guī)定的行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（6）最近1年未因公司治理不健全、內(nèi)部控制和風險管理制度不完善等原因被采取行政監(jiān)管措施或正處于整改期間，未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施；（7）中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.21）

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