2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題14

11.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

12.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司應當將投資者提供的證明文件及相關資料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四十六條規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。

13.期貨公司在決定向股東分配利潤前應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。

14.期貨交易所因終止進行清算時，清算組制定的清算方案應當報中國證監(jiān)會批準。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。

15.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》有關規(guī)定對其進行處罰。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

16.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經營業(yè)務的機構只包括期貨公司、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。

17.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》情節(jié)輕微的，予以警告，警告向其所在機構發(fā)出。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十七條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

18.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

19.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」B

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務的相關信息，報送介紹業(yè)務的相關文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

20.中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（ ）

A.正確

B.錯誤

「答案」A

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。