期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯題點(diǎn)評：證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：Solar 2021/10/28 09:41:27　字體：大小

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【易錯題專家點(diǎn)評】

下列對證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的相關(guān)表述，錯誤的是（?。?。

A、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險
B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證
C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，不需要了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況。參見教材P161。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進(jìn)行點(diǎn)評。

注：本文為中華會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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