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有效識(shí)別投資者身份
向投資者介紹理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式
了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估情況、投資期限和流動(dòng)性要求
提醒投資者閱讀銷售文件,特別的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和權(quán)益須知
確認(rèn)投資者抄錄了風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)語句
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