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icon 題庫首頁 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

< 2024年 11月 >

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1、

關(guān)于基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性實施保障，以下說法錯誤的是（　）。

A.

基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，對購買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者全部人員要定期進行回訪，對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者增加回訪比例和頻次

B.

基金銷售機構(gòu)要建立完備的投資者投訴處理體系，準確記錄投資者投訴內(nèi)容?；痄N售機構(gòu)要妥善處理因履行投資者適當(dāng)性職責(zé)引起的投資者投訴，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險，完善內(nèi)控制度

C.

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法，在銷售過程中由銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺完成基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力的匹配檢驗

D.

投資者主動要求購買超出其承受能力的產(chǎn)品，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴格落實與適當(dāng)性投資有關(guān)的風(fēng)險控制制度，包括限制不匹配銷售行為、客戶投資檢查、評估與銷售隔離等

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