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證券從業(yè)資格
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知識(shí)點(diǎn):
計(jì)算器
證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查
證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施
證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處
證券公司應(yīng)在取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格后的2個(gè)月后將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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