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2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券交易所
【知識(shí)點(diǎn)】證券交易所的定義、特征及主要職能
（一）證券交易所的定義
（1）證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。它是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
（2）證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的市場(chǎng)。
（3）證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
（二）證券交易所的特征
（1）有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。
（2）參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。
（3）交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。
（4）通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。
（5）集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。
（6）實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
（三）證券交易所的職能
（1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（3）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
（4）組織、監(jiān)督證券交易。
（5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
（6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
（7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
（8）管理和公布市場(chǎng)信息。
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://m.jnjuyue.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
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