證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎》知識點：基金管理人

想通過2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》第五章知識點：基金管理人，今天你學習了么？

 

知識點：基金管理人

（一）基金管理人的概念

基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責。

基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”?；鸸芾砣说哪繕耸鞘芤嫒死娴淖畲蠡?，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金。

（二）基金管理人的資格

設立公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

（3）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

（5）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

（6）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（三）基金管理人的職責

（1）依法募集資金，辦理或者委托其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

（2）辦理基金備案手續(xù)。

（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

（6）編制中期和年度基金報告。

（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。

（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。

（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

（12）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

（四）基金管理人的不得有的行為

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

（5）其他。

（五）基金管理人的更換條件

有下列情形之一，基金管理人職責終止：

（1）被依法取消基金管理資格。

（2）被基金份額持有人大會解任。

（3）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

（4）基金合同約定的其他情形。

（六）我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍

1.證券投資基金業(yè)務

最核心的業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務。

2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動。

3.投資咨詢服務

基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務。

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