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2019證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系
為了幫助2019年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員更好的復(fù)習(xí)備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為大家收集了《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目考點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成，希望對(duì)廣大考生有幫助。
知識(shí)點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成★★
（一）法律
法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。 證券市場(chǎng)的法律主要包括《證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》。
（二）行政法規(guī)
國(guó)務(wù)院制定。主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。
（三）部門(mén)規(guī)章
由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定。證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等。
（四）規(guī)范性文件
規(guī)范性文件，是除部門(mén)規(guī)章以外的，由有關(guān)部門(mén)或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。
證券市場(chǎng)的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》等。
（五）行業(yè)自律規(guī)則
自律組織制定。
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