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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：證券投資者
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識點四：證券投資者
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概念
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證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人
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分類
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個人投資者
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自然人
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機構投資者
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政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等
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買賣證券的途徑
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直接進入交易場所自行買賣證券
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投資者在柜臺市場與對方直接交易
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委托經(jīng)紀人代理買賣證券
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在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商才能買賣證券
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限制條件
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證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票
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所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。
一般的境外投資者和合格境外機構投資者的投資范圍：
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一般的境外投資者
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B股
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合格境外機構投資者
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可在經(jīng)批準的投資額度內，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購
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