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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金投資運(yùn)作監(jiān)督
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 基金托管人
知識(shí)點(diǎn)十：基金投資運(yùn)作監(jiān)督
基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
（一）對(duì)基金投資范圍、對(duì)象的監(jiān)督
（二）對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購(gòu)限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。
（三）對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督
（四）對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括 但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式（如見券付款、見款付券）的控制等。
（五）對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款時(shí)，托管人和管理人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，要簽署專門的補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)存款銀行的資質(zhì)、利率標(biāo)準(zhǔn)、雙方的職責(zé)、提前支取的條件及賠償責(zé)任等進(jìn)行規(guī)定。
實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下特點(diǎn)：一是不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同，如貨幣市場(chǎng)基金與股票基金的監(jiān)督內(nèi)容存在較大差異。二是日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面。三是根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。例如，近兩年增加了對(duì)基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。四是場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于人工手段完成。
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