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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十：基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
1.銷售業(yè)務(wù)資格管理
（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入。
（2）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)變更的備案。
（3）合并分立涉及的基金銷售業(yè)務(wù)資格的管理。
2.銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容
（1）基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制監(jiān)管。
（2）規(guī)范基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)并實(shí)施檢查。
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