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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》預習：證券交易所
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第六章證券市場運行
知識點：證券交易所
（一）證券交易所的定義、特征與職能
1.定義：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
2.特征：
①有固定的交易場所和交易時間；②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易；③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券；④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格；⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。
3.職能：
①提供證券交易的場所和設施；②制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；③接受上市申請、安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對會員進行監(jiān)管；⑥對上市公司進行監(jiān)管；⑦設立證券登記結算機構；⑧管理和公布市場信息；⑨中國證監(jiān)會許可的其他職能。
（二）證交所的組織形式
（三）證交所市場的層次結構
1.主板市場：主要場所。
2.創(chuàng)業(yè)板：2009年深市（二板）是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場。
（四）證券上市制度
（五）證券交易所運作系統(tǒng)
（六）交易原則和交易規(guī)則
1.交易原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
2.交易規(guī)則
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