2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)

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第七章　上市公司發(fā)行新股并上市

　　知識(shí)點(diǎn)十二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)

　　（一）受理申請(qǐng)文件

　　發(fā)行申請(qǐng)人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》制作申請(qǐng)文件，由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）推薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。

　　（二）初審

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。申請(qǐng)上市的企業(yè)還應(yīng)符合《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》和（（關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》的環(huán)保核查要求。

　?。ㄈ┌l(fā)行審核委員會(huì)審核

　　1.普通程序：發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序。與發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)程序大致相同。

　　2.特別程序：發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為5名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)。發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)，不得提議暫緩表決。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

　　（四）核準(zhǔn)發(fā)行依據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件；不予以核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具書面意見(jiàn)，說(shuō)明不予以核準(zhǔn)的理由。證券發(fā)行申請(qǐng)為獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予以核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券；超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，需重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　上市公司發(fā)行證券發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　【例題】發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，不適用于特別程序。

　　【正確答案】錯(cuò)誤

　　【答案解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序；非公開(kāi)發(fā)行，適用特別程序。

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