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2014證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券的中介機構(gòu)
知識點 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.定義：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展資格
①公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元；
?、谫Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。
3.種類及特點：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
|
特點 |
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定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
一對一 |
投資方向在合同中約定 |
必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行 |
|
|
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
集合性一對多 |
投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 |
客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作 |
比較嚴格的信息披露 |
|
專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
綜合性，可以一對一、一對多 |
特定性：業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標 |
通過專門賬戶經(jīng)營運作 |
|
●限定性集合資產(chǎn)管理計劃：投資于固定收益類金融產(chǎn)品；權(quán)益類資產(chǎn)不超該計劃資產(chǎn)凈值的20%.
●非限定性集合資產(chǎn)管理計劃：股票、債券均可。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》的有關(guān)規(guī)定。（了解）
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（不含限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），應(yīng)以套期保值為目的。（具體比例與基金的規(guī)定相同。）
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在任一時點，風(fēng)險敞口不超過凈值的80%。
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