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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 證券登記與交易結(jié)算
知識(shí)點(diǎn) 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
世界各國(guó)采用了許多措施來管理和防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1.采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理。
2.在共同對(duì)手方制度下，通過貨銀對(duì)付交收機(jī)制來防范本金風(fēng)險(xiǎn)，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收，也就是"一手交錢、一手交貨".
3.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
4.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。
6.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，完善證券登記結(jié)算系統(tǒng)軟、硬件設(shè)施，防止操作風(fēng)險(xiǎn)。
7.建立完善的法律法規(guī)體系和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，減少結(jié)算行為和結(jié)算關(guān)系在法律上的不確定性，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
8.提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
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