證券業(yè)從業(yè)考試大綱《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章

第三章 股票市場(chǎng)

第一節(jié) 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。

　　掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　了解我國(guó)各種股份的概念；了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　了解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

第二節(jié) 股票發(fā)行

　　熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國(guó)的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

　　掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規(guī)則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。

　　熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。

　　熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。

　　了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

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