2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》預習：證券公司概述

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/03/03 09:14:28　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第七章證券中介機構(gòu)

知識點　證券公司概述

證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務院監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

證券公司的主要業(yè)務有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等。我國證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則，根據(jù)各項業(yè)務的風險程度，設定分類準入條件。

美國：投資銀行；英國：商人銀行；我國及日本：證券公司。

證券公司的作用：①投融資服務的提供者，中介；②重要的機構(gòu)投資者。

2004年，根據(jù)《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神，中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了"創(chuàng)新試點公司"的評審辦法，允許認可的證券公司從事集合理財、權證創(chuàng)設等創(chuàng)新業(yè)務。

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