@證券從業(yè)人員 中證協(xié)這項(xiàng)新規(guī)事關(guān)“飯碗”！

2020年12月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位下發(fā)《關(guān)于就<證券公司從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）>征求意見的函》（下稱《征求意見稿》），正式向行業(yè)征求意見。

《征求意見稿》顯示，《證券公司從業(yè)人員管理辦法》共九章五十五條，其中對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和持續(xù)培訓(xùn)給出了細(xì)致規(guī)定。對(duì)于擬從業(yè)人員不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，給出了其他適用條款。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)顯示，2019年證券行業(yè)登記從業(yè)人員33.87萬人。

其中，專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試方面，協(xié)會(huì)將組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱水平評(píng)價(jià)測(cè)試）。水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試三類。

來源：《征求意見稿》

《征求意見稿》規(guī)定，證券公司可以要求擬聘用從業(yè)人員參加水平評(píng)價(jià)測(cè)試，驗(yàn)證其是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平；不參加水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條的條件：

第十條，擬聘用從業(yè)人員不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或者測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

來源：《征求意見稿》

從員人員應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)，每年累計(jì)不少于90學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的理論、專業(yè)技能等。根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門對(duì)證券業(yè)專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育有關(guān)規(guī)定，持續(xù)培訓(xùn)每年累計(jì)不少于90學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員符合下列情形之一的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定減免培訓(xùn)學(xué)時(shí)：（一）不存在效力期限內(nèi)不良誠(chéng)信信息且無須證券公司驗(yàn)證其專業(yè)能力水平；（二）在符合情形（一）的基礎(chǔ)上，在證券公司持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上且未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施；或者為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任等作出突出貢獻(xiàn)；或者協(xié)會(huì)認(rèn)為可予以減免學(xué)時(shí)的其他情形。

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