歷年證券從業(yè)資格試題分享（二）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的(　　)。

A.無效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

2、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是(　　)。

A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊登記

3、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

4、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

5、公司成立時間是(　　)。

A.公司資本繳足的日期

B.公司正式對外營業(yè)的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.公司向登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記的日期

6、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.土地使用權(quán)

Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

Ⅱ處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

Ⅰ上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)   Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施    Ⅲ上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分    Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

人生不但要知道自己生命的坐標(biāo)，而且還要知道自己生命的軌跡。人生重要的是生命和尊嚴(yán)，尊嚴(yán)的重要性勝過生命，生命的重要性勝過金錢!為方便大家更好的學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校貼心的為大家推出了證券從業(yè)2021年課程，來看看吧！

點(diǎn)擊了解證券從業(yè)資格考試招生方案>>

感興趣的朋友還可以添加證券從業(yè)備考群：1041128760

更多推薦：

貧窮限制了我的想象？證券從業(yè)資格證，含金量居然如此......

全職備考：效率才是硬道理！