《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專(zhuān)項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！

《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專(zhuān)項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。小編給大家盤(pán)點(diǎn)了《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專(zhuān)項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！一起來(lái)看看吧！

1、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件之一為：自由資金不少于人民幣2億元。
2、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為: 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
3、非公開(kāi)募集基金的合格投資者：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。
4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元。
5、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿(mǎn)足以下條件之 一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)。
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的法人單位。
(3)金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形。
6、合格投資者投資于單只固定收益類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于40萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于100萬(wàn)元。
7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件之一為：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。
8、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元：經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營(yíng)或其他證券業(yè)務(wù)五項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元：經(jīng)營(yíng)上述五項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
9、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)：
(1)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
(2)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
(3)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
10、符合下列條件之一的是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：
(1) 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:
①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；
②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；
③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(2) 同時(shí)符合下列條件的自然人:
①金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；
②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上；金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者中的的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

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(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織；(2) 金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
12、本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易，資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人應(yīng)當(dāng)回避。

13、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
(1) A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。
(2) B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

14、深港通的標(biāo)的范圍
(1)深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的AH股公司股票。與滬股通標(biāo)的偏重大型藍(lán)籌股相比，深股通標(biāo)的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長(zhǎng)特征鮮明的市場(chǎng)特色。
(2)深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股.市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。
15、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均丕低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
18、申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為: 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
19、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000 萬(wàn)元。
20、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)首理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬(wàn)元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年。

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22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的托管人應(yīng)具備的條件之一為: 實(shí)收資本不少于80億元人民幣。
23、經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100 億美元或等值貨幣屬于合格境內(nèi)投資者可以委托的投資顧問(wèn)應(yīng)具備的條件。
24、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000 億美元或等值貨幣屬于境外資產(chǎn)托管人應(yīng)具備的條件。
25、最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶(hù)屬于證券公司不得為客戶(hù)開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶(hù)的情形。
26、非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件之一為: 需滿(mǎn)足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。
27、在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票數(shù)額在500萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。
28、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴。
29、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二》》第三十六條規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易行為，涉嫌下列情形之的，應(yīng)予立案追訴：
(1) 證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額；
(3) 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；
(4) 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
30、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二》》第三十五條規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的：
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；
(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

馬行軟地易失蹄，人貪安逸易失志。

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