《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！

《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。小編給大家盤點(diǎn)了《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》金額專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)！一起來看看吧！

1、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件之一為：自由資金不少于人民幣2億元。
2、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為: 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
3、非公開募集基金的合格投資者：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。
4、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。
5、資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之 一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬。
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的法人單位。
(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
6、合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元。
7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件之一為：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。
8、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營或其他證券業(yè)務(wù)五項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元：經(jīng)營上述五項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
9、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)：
(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
(2)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
(3)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
10、符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：
(1) 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:
①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；
②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；
③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
(2) 同時(shí)符合下列條件的自然人:
①金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；
②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上；金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

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(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；(2) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
12、本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易，資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人應(yīng)當(dāng)回避。

13、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：
(1) A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。
(2) B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

14、深港通的標(biāo)的范圍
(1)深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的AH股公司股票。與滬股通標(biāo)的偏重大型藍(lán)籌股相比，深股通標(biāo)的充分展現(xiàn)了深交所新興行業(yè)集中、成長特征鮮明的市場(chǎng)特色。
(2)深港通下的港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股.市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。
15、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均丕低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
18、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為: 有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
19、資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000 萬元。
20、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)首理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年。

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22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的托管人應(yīng)具備的條件之一為: 實(shí)收資本不少于80億元人民幣。
23、經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100 億美元或等值貨幣屬于合格境內(nèi)投資者可以委托的投資顧問應(yīng)具備的條件。
24、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000 億美元或等值貨幣屬于境外資產(chǎn)托管人應(yīng)具備的條件。
25、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶屬于證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。
26、非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件之一為: 需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。
27、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
28、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴。
29、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二》》第三十六條規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之的，應(yīng)予立案追訴：
(1) 證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額；
(3) 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；
(4) 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
30、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二》》第三十五條規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的：
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；
(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

馬行軟地易失蹄，人貪安逸易失志。

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