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參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。
證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門(mén)資格考試兩個(gè)科目,《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》通過(guò)的考試成績(jī)保留,長(zhǎng)期有效。通過(guò)的科目成績(jī)可以登錄報(bào)名網(wǎng)站打印成績(jī)合格證。
證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)注冊(cè)填表應(yīng)特別注意以下問(wèn)題:
(一)資格證書(shū)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)
證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
(二)關(guān)于申請(qǐng)人基本信息填寫(xiě)
1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm,紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照,且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場(chǎng)照片。
2、姓名有偏、難字,請(qǐng)使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。
3、證件號(hào)碼尾號(hào)是X的,應(yīng)大寫(xiě)。
4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿(mǎn)12個(gè)月算一年。實(shí)習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。
5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。
6、現(xiàn)機(jī)構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開(kāi)始日期相同。
7、工作部門(mén)不得為具有獨(dú)立法人資格的子公司。
8、辦公電話(huà)與家庭電話(huà)均必須填寫(xiě),且不可相同。電話(huà)區(qū)號(hào)后面請(qǐng)務(wù)必添加“-”。
9、工作與居住地址填寫(xiě)不可相同,且務(wù)必精確到門(mén)牌號(hào)碼。
10、申請(qǐng)表中某些項(xiàng)目(如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等),如沒(méi)有可不填。
(三)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫(xiě)
1、教育經(jīng)歷從高中開(kāi)始填寫(xiě),短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫(xiě)入“教育經(jīng)歷”。
2、大學(xué)學(xué)歷編號(hào)不可填寫(xiě)不實(shí)的編號(hào)(如不確定可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢(xún)),高中畢業(yè)證書(shū)編號(hào)原則上也需填寫(xiě)。
具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請(qǐng)人,務(wù)必請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。
(四)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫(xiě)
1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù),不得有超過(guò)3個(gè)月的間隔;待業(yè)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的,請(qǐng)?jiān)诟巾?yè)說(shuō)明具體原因。
2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。
3、變更證書(shū)時(shí)應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。
4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄”中全部工作單位信息。
5、工作經(jīng)歷中公司名稱(chēng)應(yīng)填寫(xiě)全稱(chēng),工作部門(mén)應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門(mén)名稱(chēng)保持一致。
6、請(qǐng)認(rèn)真填寫(xiě)是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類(lèi)型,兼職經(jīng)歷、實(shí)習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。
7、申請(qǐng)人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷,或?qū)ψ钚乱粭l記錄進(jìn)行修改,不能修改過(guò)往經(jīng)歷。
過(guò)往經(jīng)歷填寫(xiě)錯(cuò)誤的,須經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向我會(huì)提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會(huì)從業(yè)人員管理部門(mén)核實(shí)無(wú)誤后進(jìn)行修改。
一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人,通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。
如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書(shū)照片不合格等,協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。
保薦代表人資格的申請(qǐng)人,通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交申請(qǐng)材料后,首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會(huì)官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期),公示期滿(mǎn)后,進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)審核流程。
協(xié)會(huì)主要對(duì)申請(qǐng)人的保代考試成績(jī)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查,二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外,對(duì)于申請(qǐng)表信息不完整,或申請(qǐng)人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí),申請(qǐng)表將被退回或要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明,所有退回后重新提交的申請(qǐng)將重新計(jì)算審核時(shí)間。
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