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證券從業(yè)資格考試改革已經(jīng)過(guò)去很長(zhǎng)時(shí)間,但仍有很多參加證券從業(yè)改革前考試的考生存在各種各樣的疑問(wèn),比如:2014年證券從業(yè)的成績(jī)現(xiàn)在還有效么?現(xiàn)針對(duì)證券從業(yè)資格考生改革成績(jī)的問(wèn)題,進(jìn)行如下詳細(xì)說(shuō)明:
證券從業(yè)資格考試2015年7月開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度,由原來(lái)的5個(gè)科目考試變?yōu)榉謱蛹?jí)考試。考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后,取得的合格成績(jī),在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績(jī)效用。
證券從業(yè)資格考試改革后新舊科目合格成績(jī)的效用銜接:
(一)關(guān)于入門(mén)資格考試
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》,專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過(guò)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的,入門(mén)資格考試合格。
2、通過(guò)一門(mén)及一門(mén)以上專業(yè)科目的,應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后,入門(mén)資格考試合格。
(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的,認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的,認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的,應(yīng)通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》后,認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的,應(yīng)通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》后,認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格。
4、通過(guò)改革前的《證券投資分析》的,應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后,認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試
改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的,認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的,應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》后,認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》的,應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后,認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
(五)關(guān)于高管資質(zhì)測(cè)試
改革前的《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》成績(jī)合格的,在其合格成績(jī)有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測(cè)試合格。
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