證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步夯實(shí)公司債券注冊(cè)制的制度基礎(chǔ)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，近日證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。

《管理辦法》自2020年8月7日至9月6日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并同步通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)等形式充分聽(tīng)取了各方意見(jiàn)，征求意見(jiàn)過(guò)程中，社會(huì)各界對(duì)本次修訂的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同。證監(jiān)會(huì)對(duì)各方提出的意見(jiàn)和建議，逐條認(rèn)真研究，吸收采納相關(guān)合理意見(jiàn)，并進(jìn)一步修改完善了《管理辦法》。

《管理辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是落實(shí)公開(kāi)發(fā)行公司債券注冊(cè)制，明確公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊(cè)程序以及對(duì)證券交易場(chǎng)所審核工作的監(jiān)督機(jī)制；二是涉及《證券法》的適應(yīng)性修訂，包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金用途、重大事件界定、公開(kāi)承諾的披露義務(wù)、信息披露渠道、區(qū)分專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者等事項(xiàng)；三是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，以及承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為，并根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐增加限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的條款；四是結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管做出的其他相關(guān)修訂，調(diào)整公司債券交易場(chǎng)所，取消公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定，明確非公開(kāi)發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。

下一步，證監(jiān)會(huì)將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，繼續(xù)規(guī)范發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，推動(dòng)完善債券市場(chǎng)法規(guī)制度，強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法，依法查處各類(lèi)違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意逃廢債，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，不斷推動(dòng)提升債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，助力提高直接融資比重。

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