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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施（2022.06.05）
得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（?。?。
A、違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理
B、曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理
D、曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應當從重處理的其他情形。選項BCD說法正確。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風險管理，主動發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程、及時向中國證監(jiān)會報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時向中國證監(jiān)會報告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。選項A說法錯誤，應該是向中國證監(jiān)會報告。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.05）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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