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2017證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)（2.28）
2017年證券從業(yè)考試已經(jīng)拉開帷幕，如何才能在金融市場站穩(wěn)，自然是將證券從業(yè)證書拿下了。很多考生反映找不到證券從業(yè)考試練習(xí)題，正保會計網(wǎng)校小編為大家整理了《證券市場基本法律法規(guī)》第三章試題，快來練習(xí)吧！
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括（ ）。
A、行政警告
B、責(zé)令改正
C、責(zé)令定期報告
D、出具警示函
【正確答案】A
【答案解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施；應(yīng)當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
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