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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（11.20）
2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章習題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任，今天你學習了么？
單選題
證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該（ ）。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
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