下列提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯：春分 2019/02/14 10:26:45　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

單選題

下列提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的措施中錯誤的是（）。

A.明確合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核

B.要求合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核

C.證券公司對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，可以將考核結果與業(yè)務部門的經營業(yè)務直接掛鉤

D.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的有關規(guī)定。證券公司對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，不得采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經營業(yè)務直接掛鉤等方式，影響合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員的獨立性，選項C錯誤。參見教材P168。

2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！

相關閱讀：

2019年證券從業(yè)考試攻略大集錦，網校幫你“佩奇“

2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點及備考建議

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》新教材課程開通了

2019年證券從業(yè)資格高效取證班，聯報立減220元