新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（?。?/h1>
單選題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（ ）。
①利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
③損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
④從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析【答案】D【解析】
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。參見(jiàn)教材P211-212。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開(kāi)始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
原定于5月份的證券從業(yè)考試，調(diào)整至4月份了
證券從業(yè)報(bào)名流程 詳細(xì)步驟有圖有真相
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
·證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
·證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題：廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施
·證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題：《刑法》第一百八十一條
·證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題：證券業(yè)從業(yè)人員內(nèi)容
·證券《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》易錯(cuò)題：證券業(yè)從業(yè)人員
·時(shí)間已定！7月證券從業(yè)考試報(bào)名入口開(kāi)通時(shí)間是這天？
·證券從業(yè)資格考試成績(jī)有效期多久？考后要馬上注冊(cè)嗎？
·證券從業(yè)通過(guò)率高嗎？證券從業(yè)報(bào)名條件是什么？
·成都4月份證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件？考生要知道！
·2021年證券從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始！證券賬號(hào)如何注冊(cè)？
單選題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（ ）。
①利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
③損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
④從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。參見(jiàn)教材P211-212。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開(kāi)始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
原定于5月份的證券從業(yè)考試，調(diào)整至4月份了
證券從業(yè)報(bào)名流程 詳細(xì)步驟有圖有真相
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
