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證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或其他
單選題
證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當依法責令其限期改正，并可以采取下列（?。┍O(jiān)管措施。
①責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
②對公司髙級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
③責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果
④責令暫停證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.②③④
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任。①②③④均符合題干要求。參見教材P356。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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