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有下列（ ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券
單選題
有下列（ ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40％
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查關(guān)于成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
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