24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.20 蘋果版本:8.7.20

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

關于私募基金子公司的內部控制,下列說法正確的是( )

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2020/03/13 09:15:24 字體:

單選題

關于私募基金子公司的內部控制,下列說法正確的是(?。?。

①證券公司應當承擔對私募基金子公司風險處置的責任,督促私募基金子公司建立輿論監(jiān)測及市場質疑快速反應機制,及時分析判斷與私募基金業(yè)務相關的輿論反映和市場質疑,并進行自我檢查

②從業(yè)人員本人、配偶和利害關系人開立證券賬戶的,應當要求其在本公司指定交易或托管,申報證券賬戶并定期提供交易記錄

③證券公司應當對私募基金子公司的交易行為進行日常監(jiān)控

④證券公司可以根據合同約定,為私募基金子公司及其下設的特殊目的機構、私募基金的合規(guī)管理、風險管理、稽核審計、人力資源管理、財務管理、信息技術、研究、產品銷售和運營服務等方面提供支持和服務

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查私募基金子公司的內部控制。①②③④表述均正確。參見教材P433。

2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?;A備考階段,快來跟著網校學習吧!

相關閱讀:

2020年證券從業(yè)擬舉辦5次考試,報考直通車

2020年證券從業(yè)考試需要準備哪些材料?

機考模擬系統(tǒng)

24小時內答疑

疑問及時解決

全真模擬 應對機考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學習計劃

    學習計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點

    高頻考點

  • 科目特點及備考建議

    科目特點及備考建議

  • 習題精選

    習題精選

回到頂部
折疊
網站地圖

Copyright © 2000 - m.jnjuyue.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號

報考小助理

關注公眾號
了解更多動態(tài)