2013證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第四章單選練習

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第四章 證券投資基金

單項選擇題

1、對證券投資基金的認識錯誤的是（ ）。

A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B、以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

C、基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

D、基金對投資的最低限額要求很高

2、證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯誤的是（ ）。

A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B、籌集資金的投向不同

C、投資主體不同

D、風險水平不同

3、下列選項中，對契約型基金描述正確的是（ ）。

A、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

B、基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

C、其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

4、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（ ）。

A、封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限

B、封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的

C、封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同

D、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費

5、按（ ）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

A、投資標的

B、組織形式

C、運作方式

D、投資目標

6、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。

A、期貨基金

B、期權(quán)基金

C、認股權(quán)證基金

D、股票基金

8、QDII基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，（ ）年我國推出了首批QDII基金。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ）。

A、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

B、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。

A、信托投資公司

B、實力雄厚的證券公司

C、商業(yè)銀行

D、基金公司

11、證券投資基金當事人中，基金運營的核心是（ ）。

A、基金持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投資者

12、公開披露的基金信息不包括（ ）。

A、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

B、基金份額上市交易公告書

C、對證券投資業(yè)績進行預測

D、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟

13、證券投資基金的主要投資風險不包括（ ）。

A、技術(shù)風險

B、管理能力風險

C、匯率風險

D、巨額贖回風險

14、（ ）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)估值

15、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ）后的價值。

A、基金負債

B、基金份額凈值

C、各類證券的價值

D、證券基金的費用

16、下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是（ ）。

A、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B、目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費

C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%

D、股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

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