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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：證券發(fā)行與承銷(xiāo)
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括（ ）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助；不得有其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序等行為。發(fā)行人和承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說(shuō)明書(shū)等信息以外的發(fā)行人其他信息。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://m.jnjuyue.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
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