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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題：投資主辦人（12.12）
單項選擇題
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（ ）。
A. 已取得證券從業(yè)資格
B. 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；（4）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.jnjuyue.cn），轉載請注明出處！
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