2014中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融專業(yè)》章節(jié)練習(xí)：第五章1

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第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)

一、單項(xiàng)選擇題

1. 為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是()。

A.期限中介

B.風(fēng)險(xiǎn)中介

C.信息中斧

D.流動(dòng)性中介

2. ()是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.項(xiàng)目融資

C.資產(chǎn)證券化

D.兼并收購(gòu)

3. 在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

4. 在IPO發(fā)行方式中，()的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。

A.詢價(jià)方式

B.固定價(jià)格方式

C.混合方式

D.競(jìng)價(jià)方式

5. 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是()。

A.承購(gòu)包銷的方式

B.余額包銷的方式

C.公開(kāi)招標(biāo)方式

D.行政分配方式

6. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券交易方式

7. 連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)格決定原則是()。

A.最高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)相同

B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C.收益最大化

D.邊際成本與邊際收益相等

8. 我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是()。

A.“集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)”原則

B.“自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)”原則

C.“損失最小化、收益最大化”原則

D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

9. ()是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買(mǎi)賣(mài)。

A.限價(jià)委托

B.市價(jià)委托

C.整數(shù)委托

D.零數(shù)委托

10. 最常用的并購(gòu)方式是()。

A.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

D.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票

11. 在公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購(gòu)結(jié)果是()。

A.新設(shè)合并

B.控股與被控股

C.交換發(fā)盤(pán)

D.吸收合并