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玩命匯總!中級(jí)經(jīng)濟(jì)法答疑精華90問(wèn)(第87問(wèn):內(nèi)幕交易 禁止交易 操縱市場(chǎng)和欺詐客戶總結(jié))

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:蘭克西 2020/09/03 14:44:13 字體:

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玩命匯總!中級(jí)經(jīng)濟(jì)法答疑精華90問(wèn)

提問(wèn):內(nèi)幕交易 禁止交易 操縱市場(chǎng)和欺詐客戶總結(jié)

解答:

1.內(nèi)幕信息
①臨時(shí)報(bào)告涉及的21項(xiàng)重大事件;
②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;
⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

2.操縱證券市場(chǎng)

①單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

3.欺詐客戶

①違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為謀取傭金收人,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

4.禁止交易行為:包括內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場(chǎng)行為、制造虛假陳述行為和欺詐客戶行為。

注:以上答疑精華來(lái)源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校答疑板,網(wǎng)校老師會(huì)針對(duì)已購(gòu)課學(xué)員提出的問(wèn)題進(jìn)行答疑。(網(wǎng)校答疑板使用攻略) 

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