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中級(jí)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：操縱市場(chǎng)行為（5.27）
操縱市場(chǎng)行為
（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱交易價(jià)格。
?。?）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，以抬高或者壓低某種證券的價(jià)格，從中獲取不當(dāng)利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，誘使他人購(gòu)買或賣出自己所持有的券種。
虛假陳述行為
虛假陳述行為的主體是指依法承擔(dān)信息披露義務(wù)的人；虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及不正當(dāng)披露。
欺詐客戶行為
?。?）違背客戶的委托為客戶買賣證券。
?。?）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
?。?）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
?。?）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
?。?）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
?。?）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
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