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浙江寧波市鄞州銀行六舉措加強(qiáng)審計(jì)創(chuàng)新
近年來，寧波市鄞州銀行的內(nèi)部審計(jì)工作在審計(jì)技術(shù)、審計(jì)方法、審計(jì)項(xiàng)目的管理中不斷尋找創(chuàng)新點(diǎn)，使內(nèi)審工作再上新臺階。
一是應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)，創(chuàng)新審計(jì)技術(shù)。如在支行行長的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目中，利用審計(jì)平臺對支行信貸業(yè)務(wù)品種、擔(dān)保方式、金額分布及投向等各個(gè)維度進(jìn)行宏觀總體分析，再依據(jù)多個(gè)審計(jì)模型監(jiān)測出疑點(diǎn)數(shù)據(jù)。
二是開展效益審計(jì)，創(chuàng)新審計(jì)項(xiàng)目。在每年對各支行和三個(gè)事業(yè)部室進(jìn)行績效考核審核外，2013年還開展銀行卡效益審計(jì)項(xiàng)目，從銀行卡產(chǎn)品、分期業(yè)務(wù)、渠道應(yīng)用等維度對影響銀行卡效益的因素進(jìn)行分析。
三是開展巡航式審計(jì)，創(chuàng)新審計(jì)方法。在專項(xiàng)資金審計(jì)中，開展巡航式審計(jì)，著眼于被審計(jì)機(jī)構(gòu)的覆蓋率，被審計(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督面，關(guān)注審計(jì)監(jiān)督的死角，構(gòu)建點(diǎn)面結(jié)合、縱深有序的立體審計(jì)監(jiān)督網(wǎng)。
四是部分職能外包，創(chuàng)新審計(jì)方式。充分利用外部審計(jì)資源，解決內(nèi)審資源不足和內(nèi)審疲勞現(xiàn)象，在保證審計(jì)質(zhì)量的同時(shí)也促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)健康發(fā)展，被省農(nóng)信聯(lián)社寧波辦事處認(rèn)可。
五是開展風(fēng)險(xiǎn)警示快遞活動(dòng)，創(chuàng)新審計(jì)模式。各支行配備風(fēng)險(xiǎn)協(xié)管人員，審計(jì)系統(tǒng)每月產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，由支行風(fēng)險(xiǎn)協(xié)查人員登錄系統(tǒng)進(jìn)行查看，并自查自糾。
六是推行審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核制，創(chuàng)新審計(jì)項(xiàng)目管理方式。明確審計(jì)人員、主審、審計(jì)組長、部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任，加強(qiáng)審核指導(dǎo)，提高審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量，該審計(jì)管理模式被省農(nóng)信聯(lián)社寧波辦事處認(rèn)可，在寧波農(nóng)信機(jī)構(gòu)推廣，并出臺了《寧波農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制指導(dǎo)意見》。
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