2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：封閉式基金上市與交易

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知識(shí)點(diǎn)：封閉式基金的上市與交易

（一）上市交易條件

1.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定；

2.基金合同期限為5年以上；

3.基金募集金額不低于2億元人民幣；

4.基金份額持有人不少于1000人；

5.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

（二）交易賬戶的開立投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。

基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

舉例：基金賬戶只能買基金，證券賬戶都可以買。

（三）交易規(guī)則

1.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，不能按基金凈值買賣，投資者可委托券商（證券公司）在證券交易所按市價(jià)（二級(jí)市場(chǎng)）買賣，直到到期日

2.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9：30－11：30；13：00－15：00

3.封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

4.目前，滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％（基金上市首日除外）。同時(shí)，我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成（第二天到帳）

（四）交易費(fèi)用按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3％，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。

目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

（五）折（溢）價(jià)率投資者常常使用折（溢）價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為：

折（溢）價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100％

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