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全國股轉(zhuǎn)公司日前在信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),新三板創(chuàng)新層掛牌公司亞太天能披露公告稱,公司擬籌備北京證券交易所上市。
經(jīng)查發(fā)現(xiàn),亞太天能2019年及2020年財務數(shù)據(jù)既不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》精選層財務條件,也不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中規(guī)定的北交所上市條件。該公司未在公告中如實說明披露上述情況,也未充分揭示無法上市的風險,屬于“蹭熱點”“忽悠式”公告。全國股轉(zhuǎn)公司表示,堅決打擊“蹭熱點”“忽悠式”違規(guī)炒作行為。
為避免該公司上述公告誤導投資者,對市場造成不良影響,損害投資者利益,全國股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施,于9月8日開盤前對亞太天能股票實施緊急停牌,避免公司信息披露違規(guī)的影響擴大;要求亞太天能披露風險提示性公告,如實說明公司目前財務數(shù)據(jù)不符合精選層或北交所上市的財務指標,向投資者充分提示風險。
同日,全國股轉(zhuǎn)公司針對亞太天能及其董事長王長海、董事會秘書劉韋求的信息披露違規(guī)行為,采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,要求其正視問題,切實規(guī)范履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時;如未及時改正,全國股轉(zhuǎn)公司將從嚴采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
亞太天能的主辦券商開源證券在對信息披露文件進行事前審查中,未及時要求公司進行補充或更正,持續(xù)督導未勤勉盡責,全國股轉(zhuǎn)公司對其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,要求嚴格依規(guī)整改。
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