交易商協(xié)會(huì)聚焦銀行間債券市場(chǎng)提質(zhì)增效

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）自成立以來(lái)，始終聚焦銀行間債券市場(chǎng)提質(zhì)增效，科學(xué)統(tǒng)籌規(guī)范與發(fā)展，秉持“零容忍”態(tài)度，從嚴(yán)推進(jìn)市場(chǎng)紀(jì)律建設(shè)，促進(jìn)各市場(chǎng)主體合規(guī)從業(yè)、歸位盡責(zé)，推動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)行更顯活力、更有效率。截至目前，交易商協(xié)會(huì)共依規(guī)作出自律處分985家（人）次，涉及發(fā)行人、主承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、做市商等各類(lèi)參與機(jī)構(gòu)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。

近年來(lái)，隨著銀行間債券規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，市場(chǎng)參與者類(lèi)型更加豐富，在絕大多數(shù)主體合規(guī)從業(yè)的同時(shí)，也出現(xiàn)了部分主體未有效落實(shí)監(jiān)管要求和自律管理規(guī)定的情況，甚至個(gè)別主體發(fā)行文件虛假記載，嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)正常秩序。交易商協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)違規(guī)主體予以嚴(yán)肅查處懲戒，有效發(fā)揮“監(jiān)管前哨”作用。

一是加大對(duì)各類(lèi)違規(guī)行為的查處力度，多家嚴(yán)重違規(guī)發(fā)行人被頂格處分。2019年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)共作出自律處分261家（人）次，其中警告及以上的嚴(yán)厲處分111家（人）次，占比超過(guò)4成。其中，康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司、康美藥業(yè)股份有限公司、永城煤電控股集團(tuán)有限公司、海城市金財(cái)土地房屋投資有限公司、山東勝通集團(tuán)股份有限公司等10家發(fā)行人因嚴(yán)重違規(guī)受到公開(kāi)譴責(zé)的頂格處分，相關(guān)發(fā)行人均被暫停一定期限或無(wú)限期的債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)，主要責(zé)任人被認(rèn)定一定期限或永久的不適當(dāng)人選，銀行間債券市場(chǎng)紀(jì)律建設(shè)持續(xù)從嚴(yán)。

二是緊盯“守門(mén)人”職責(zé)，以有力有效的懲戒督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。2019年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)先后對(duì)34家各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)予以自律處分，有9家機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違規(guī)被暫停一定期限業(yè)務(wù)。2021年以來(lái)，已有12家各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)開(kāi)展違規(guī)受到處分，其中包括6家主承銷(xiāo)商和3家做市商。

三是暢通市場(chǎng)投訴舉報(bào)渠道，積極回應(yīng)投資人合理訴求。近年來(lái)，市場(chǎng)參與者通過(guò)實(shí)名或匿名形式向交易商協(xié)會(huì)舉報(bào)線(xiàn)索、反映問(wèn)題的情況明顯增多，投資人維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)。交易商協(xié)會(huì)嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)開(kāi)展相關(guān)工作，在對(duì)相關(guān)線(xiàn)索進(jìn)行了解核實(shí)后，多家機(jī)構(gòu)進(jìn)入自律處分程序。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的主動(dòng)監(jiān)督和自律組織的積極作為，共同維護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。

四是推動(dòng)統(tǒng)一執(zhí)法常態(tài)化，實(shí)現(xiàn)自律處分與行政處罰的有效銜接。2019年以來(lái)，在人民銀行指導(dǎo)下，交易商協(xié)會(huì)向有關(guān)部門(mén)分批次移送多起銀行間債券市場(chǎng)違法違規(guī)線(xiàn)索并配合做好統(tǒng)一執(zhí)法工作。目前，交易商協(xié)會(huì)移送的康得新、康得集團(tuán)、永煤控股案件均已由監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行了行政處罰，自律處分與行政處罰實(shí)現(xiàn)有效銜接。此外，交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)處分信息同步報(bào)送公司信用類(lèi)債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室、征信管理部門(mén)及有關(guān)主管部門(mén)，做好信息共享與協(xié)調(diào)。

交易商協(xié)會(huì)表示，下一階段，交易商協(xié)會(huì)將在人民銀行指導(dǎo)下，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)務(wù)院金融委關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律和監(jiān)督、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制的工作部署，對(duì)各類(lèi)違規(guī)行為特別是嚴(yán)重?fù)p害投資人權(quán)益、破壞市場(chǎng)秩序的行為堅(jiān)決打擊、嚴(yán)厲查處，以有為有位的紀(jì)律建設(shè)，構(gòu)建市場(chǎng)良好生態(tài)，保護(hù)市場(chǎng)各參與者合法權(quán)益。

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