基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)培訓(xùn)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/05/06 22:07:02　字體：大小

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單選題

基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（?。?/p>

A、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

B、國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

C、案例警示教育

D、國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)培訓(xùn)?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評價(jià)、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。

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