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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》試題：合規(guī)政策
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校試題免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)為您提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》備考練習(xí)，十多年教研經(jīng)驗(yàn)精選習(xí)題，有效幫你攻克基金難點(diǎn)，希望您能及時(shí)鞏固所學(xué)知識(shí)。
單選題
下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是（?。?。
A、公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施
C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
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【答案】
D 【解析】
本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。點(diǎn)擊進(jìn)入“試題——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
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基金從業(yè)試題題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。試題還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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