2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　選擇題

　　1.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常

　　D.公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議

　　2.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　3.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（ ）。

　　A.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣

　　B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

　　C.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣

　　D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%

　　4.以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。

　　A.B股

　　B.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　C.權(quán)證

　　D.債券

　　5.用戶(hù)對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定，交易方可成立。

　　A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定

　　6.以下（ ），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l(shuí)5：00—15：30。

　　A.公司債券的大宗交易

　　B.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易

　　D.債券大宗交易（除公司債券外）

　　7.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的類(lèi)型包括（ ）。

　　A.單邊報(bào)價(jià)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.委托申報(bào)

　　8.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于l000萬(wàn)元人民幣

　　B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為1張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣l00元面額為l張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

　　9.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列（ ）交易可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行。

　　A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.權(quán)證大宗交易

　　10.以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ）。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號(hào)

　　C.交易價(jià)格

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　11.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　12.以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.于2008年5月推出

　　B.由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買(mǎi)者發(fā)起購(gòu)買(mǎi)需求

　　C.由證券交易所組織專(zhuān)場(chǎng)

　　D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算

　　13.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，交易所公告（ ）信息。

　　A.證券名稱(chēng)

　　B.成交價(jià)

　　C.成交量

　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

　　14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。

　　A.證券名稱(chēng)

　　B.成交價(jià)

　　C.成交量

　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

　　15.在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買(mǎi)賣(mài)雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其（ ）必須一致。

　　A.證券代碼

　　B.成交價(jià)格

　　C.成交數(shù)量

　　D.證券賬號(hào)

　　16.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在（ ）之間自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤(pán)價(jià)的上下30%

　　B.前收盤(pán)價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　17.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（ ）。

　　A.最低價(jià)格賣(mài)出

　　B.最低價(jià)格買(mǎi)入

　　C.最高價(jià)格賣(mài)出

　　D.最高價(jià)格買(mǎi)入

　　18.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ）。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：O0～l5：27

　　D.13：00～15：30

　　19.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，（ ）的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于l000萬(wàn)元人民幣。

　　A.A股

　　B.基金大宗交易

　　C.國(guó)債

　　D.債券回購(gòu)

　　20.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ）要求單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)

　　D.基金大宗交易

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