2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　選擇題

　　21.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　D.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債

　　22.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（ ）措施。

　　A.口頭或書(shū)面警示

　　B.約見(jiàn)談話

　　C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　23.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

　　A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

　　B.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格

　　C.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　24.對(duì)于（ ）在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.中止上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　25.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金）

　　B.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）

　　C.日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）

　　D.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱

　　B.集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格

　　C.前收盤價(jià)格

　　D.匹配量和未匹配量

　　27.上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡(jiǎn)稱

　　B.前收盤價(jià)格

　　C.虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格

　　D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量

　　28.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ）。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　29.如果上市證券發(fā)生（ ）等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　30.因（ ）股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告，深圳證券交易所終止其股票上市。

　　A.公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B.公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

　　C.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上

　　D.公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上

　　31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

　　C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（ ）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　A.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%

　　B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)

　　C.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)

　　D.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)70%時(shí)

　　33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有（ ）。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　　B.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　34.對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定有（ ）。

　　A.證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　B.停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)

　　C.停牌期間，可以撤銷申報(bào)

　　D.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

　　35.在下列（ ）情況下，收盤價(jià)為前收盤價(jià)。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

　　36.在下列（ ）情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無(wú)成交的

　　37.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日

　　B.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因

　　C.公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施

　　D.股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　38.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。

　　A.債券

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　39.對(duì)于（ ），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過(guò)交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易（除公司債券外）

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　40.對(duì)于（ ），交易所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

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