2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券的發(fā)行與承銷

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、有下列（ ）情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止。

　　A、被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格

　　B、被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D、受托機(jī)構(gòu)辭任

　　2、資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ）名稱有顯著區(qū)別。

　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B、受托機(jī)構(gòu)

　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、資金保管機(jī)構(gòu)

　　3、影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（ ）。

　　A、市場(chǎng)利率

　　B、承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C、國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D、承銷商所期望的資金回收速度

　　4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。

　　A、核心資本充足率不低于8%

　　B、最近3年連續(xù)盈利

　　C、貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　D、最近2年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　5、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（ ）文件。

　　A、金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C、金融債券發(fā)行辦法

　　D、承銷協(xié)議

　　6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（ ）。

　　A、企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　B、企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

　　C、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

　　7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于（ ）。

　　A、房地產(chǎn)買賣

　　B、本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　C、股票買賣

　　D、彌補(bǔ)虧損

　　8、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（ ）。

　　A、具有較高的同質(zhì)性

　　B、能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

　　C、年收益率達(dá)到5%以上

　　D、符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　9、公司債券上市交易后，發(fā)行人有（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

　　A、公司最近3年連續(xù)虧損

　　B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D、未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　10、公司債券出現(xiàn)（ ）時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

　　A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C、公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D、公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

　　11、公司債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是（ ）。

　　A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　B、發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　C、實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D、單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　12、下列公司債券評(píng)級(jí)監(jiān)督管理的說(shuō)法中，正確的是（ ）。

　　A、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以投資其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保

　　C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

　　D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告

　　13、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A、企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

　　B、企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C、企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

　　D、企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)

　　14、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備（ ）。

　　A、注冊(cè)資本不低于l億元人民幣

　　B、具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　C、具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D、最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　15、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A、發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券

　　B、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

　　C、發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　D、定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)

　　16、發(fā)行人有（ ）行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A、未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B、不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C、以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

　　D、未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　17、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。

　　A、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上

　　B、注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C、原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒(méi)有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)

　　D、具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　18、目前，我國(guó)國(guó)債包括（ ）。

　　A、記賬式國(guó)債

　　B、憑證式國(guó)債

　　C、儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D、基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

　　19、不得購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債的機(jī)構(gòu)投資者有（ ）。

　　A、個(gè)人投資者

　　B、企事業(yè)單位

　　C、行政機(jī)關(guān)

　　D、社會(huì)團(tuán)體

　　20、公司債券上市條件包括（ ）。

　　A、債券的期限為1年以內(nèi)

　　B、債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C、債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別一般

　　D、申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

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